正在创业的老同学说他资金困难，你瞒着家人借了他一笔钱，老同学感激涕零地写了张借条，这张借条让你局促不安，责备老同学太见外。后来老同学创业失败负债累累，幸运的是他得知你弄丢了借条，唯一的证据没了，老同学一狠心不承认借过钱。在多次讨要无果后，你把老同学告上了法庭。通过你愤怒而激动的泪水以及老同学冷漠的态度，法官相信你确实借出了那笔钱，法庭上的所有人也这么认为，但是法官落锤的时候还是会驳回你的还款诉求，因为没有证据证明被告借过你的钱。

(资料图片)

当我们谈论法律或法治的时候，就是在谈论证据和规则，既不讲道理、也不讲感情，既不讲关系、也不讲立场，既不能因为被告是孕妇就轻判，也不能因为被告是渣男就重判，所谓法律面前人人平等，一切以证据和条文来量刑，否则法律迟早失去公正和权威。如果你个人无法理解和接受法律的不近人情，那是你的主观认识问题，纯粹的法治就是不以个人主观意志为转移的冷冰冰的规则。在实践过程中，由于错综复杂的利益关系和人情关系，法律难免被各种干扰表现的不那么公正，但是在我们内心深处要保留那些纯粹正确的法律原则，既是价值判断，也是理想追求。

我们今天讨论乌克兰顿巴斯地区“公投入俄”的合法性问题，就是要讨论法律问题，大家最重要的准备工作是放下立场和喜好，既不要因为你是大帝的粉丝或者俄式武器的爱好者，就包庇顿巴斯公投的不合法问题；也不要因为看不惯俄罗斯的入侵行为或同情乌克兰就高举法制大旗引发他人的反感。由于国际关系的复杂和参与各方的实力差别，国际政治舞台上违反国际法的现象普遍存在，但是我们内心深处要保留一个尺度，分得清合法与非法。

（顿巴斯地区位置示意图）

读完此文你就会知道，2008年宣布独立的科索沃是非法的，2014年宣布独立并加入俄罗斯的克里米亚也是非法的，两者的差别是科索沃曾被108个国家承认，但承认克里米亚独立和入俄的国家只有13个，为什么差别如此巨大，我们暂且不表。顺便再说一句，我国既不承认科索沃独立，也不承认克里米亚入俄，不承认的原因我们将在后文解释。

就像我国的“西北地区”一样，“顿巴斯地区”也是一个范围称呼，由乌克兰的卢甘斯克州和顿涅茨克州组成，乌克兰没有叫“顿巴斯”的地名，而是有个“顿巴斯”煤矿区。顿巴斯煤田的预测储量为2400亿吨，我国最大的煤田是陕西榆林的神府煤田，预测储量1349亿吨。顿巴斯的煤炭开采历史可以追溯到1722年，那年彼得大帝刚建立俄罗斯帝国，椅子都还没坐热，在沙皇的生意即将关门的1913年，顿巴斯产煤量占俄国煤产量的87%。2014年走上分裂的不归路之前，顿巴斯地区早已是乌克兰的“铁锈地带”，靠乌克兰政府的财政输血，勉强维持煤炭行业的运转和煤炭工人的社会福利。

因为靠近俄罗斯边境而且煤炭行业火得太久，大量俄罗斯人到顿巴斯地区打工、置业、定居。200年以来，顿巴斯就聚集了大量俄罗斯人，其显著特征是说俄语、玩东正教、听俄语广播、回俄罗斯过年。在沙俄、苏联到乌克兰独立前夕的这段漫长岁月里，顿巴斯地区和俄罗斯不分彼此，这种根深蒂固的文化同一性，是如今顿巴斯地区走向分裂并尝试加入俄罗斯的深层次原因。

（顿巴斯地区近期举行的“入俄公投”）

顿巴斯地区的独立之路总共走了四步。第一步是2014年5月乌克兰内乱期间，顿涅茨克和卢甘斯克部分地区同时组织公投并宣布脱离乌克兰。第二步是从2014年到2021年的7年间，顿巴斯地区的两个“共和国”抵抗乌克兰政府军的武力收复，两个“共和国”能撑那么久多亏俄罗斯在背后支持。第三步是2022年2月21日，在俄乌战争爆发的前3天，俄罗斯总统普京承认顿涅茨克和卢甘斯克的“独立国家”地位。第四步是2022年9月23日至9月27日期间，包括顿巴斯地区在内的俄罗斯控制区同时举行入俄公投。以上四步可以简单用4个字来总结：脱乌入俄。我们今天要讨论的，便是这种“脱乌入俄”到底合不合法？

顿巴斯地区民众公投入俄所仰仗的权力叫做“民族自决权”。列宁在选集里白纸黑字写到，所谓的民族自决，就是民族脱离异族集合体的国家分离，就是成立独立的民族国家。根据自决的内容，民族自决权分为“对内自决权”和“对外自决权”，对内自决包括投票选总统、表决重大的法律、经济、制度政策等等；而对外自决便是某个民族脱离母国成为一个独立国家，列宁的定义显然特指对外自决。那么顿巴斯人民能否基于“民族自决权”投票从乌克兰独立出去并加入俄罗斯呢？这个就不是讲困难或谈理想的问题，而要从《联合国宪章》、联合国决议和“国际法”中找依据。

联合国1960年的1514号决议、1541号决议，1966年的两个人权公约，1970年的2625号决议，还有1975年的《赫尔辛基最后文件》以及1990年的《巴黎新欧洲宪章》，都给民族自决权做了规定，有学者仔细总结了这些内容后发现，一个民族能合法使用对外自决权的前提条件有且只有三种，第一是这个民族被外国殖民统治，第二是这个民族遭遇了所在国政府的种族灭绝和屠杀，第三是这个民族长期遭受种族歧视。简单总结这三个前提条件，那就是这个民族要么被外国人统治，要么被自己人虐待日子过不下去。

拿顿巴斯地区往这三个前提条件上套，基本上一条都不符合。判断有没有被种族歧视或种族清洗，不是顿巴斯分离势力自己宣布有就有，而是得出示确凿的证据，这些证据不但乌克兰政府无法否认，国际社会也要有目共睹并达成共识，就像前几年的缅甸罗兴亚人或者过去南非黑人遭遇的那样。受《联合国宪章》和各种国际法支持的民族对外自决只能在这三个条件里挑，任何一条都不满足，那么公投独立是非法的，也得不到外界的支持和同情。

科索沃地区90%的人口属于阿尔巴尼亚族，他们从1943年提出要脱离南斯拉夫，到北约于1999年介入，期间的56年里阿族和赛族长期对立，阿族人遭遇了塞族的残酷对待，这就导致阿尔巴尼亚人满足了对外自决的第三个条件，并不断靠近第二个条件。之所以一度有108个国家承认它，一方面是基于对它遭遇的同情，另一方面是美国和欧洲的影响力。但是科索沃2008年宣布“独立”又是违反国际法的，因为满足了前提条件只是“有资格”独立，能否独立还有一系列严肃规范的流程要走，差一步都不合法。

（俄罗斯总统普京曾经在联大演讲）

联合国对一个民族脱离母国独立这件事，设置的条件很苛刻，否则每个民族都闹独立，那全世界的国家就不是195个而是995个。1992年时任联合国秘书长加利说得很清楚，如果每个族群、宗族或语言群体都宣称要建立国家，那么世界版图的碎片化将没有止境，所有人的和平、安全、经济福利都将更难获得。那么联合国给有资格走向独立的民族设置了什么样的苛刻条件呢？

联合国1514号决议、1541号决议、2625号决议以及《联合国宪章》共同设置了4项苛刻条件。第一是民族自决不能破坏所在国主权和领土完整，不能引发政治不稳定，否则非法；第二是民族自决要得到所在国全体国民的同意，否则非法；第三是民族自决要和平、自由、不受胁迫地通过成年人普选制度行使，否则非法；第四是他国不能威胁或武力取得一国领土，否则非法。可以毫不夸张地说，没人能满足第一个条件，能满足第二个条件的可能性也微乎其微。纵使有108个国家承认了科索沃，但科索沃的独立也破坏了南斯拉夫的主权和领土完整，而且也没有得到塞尔维亚政府和国民的同意，所以科索沃的独立不合法，至今也没有得到联合国的承认。

虽然第一个条件无法突破，但是满足了第二个条件，那么第一个条件就不再是问题，所以我们跳过第一个条件检查第二个条件。顿巴斯地区想要合法地脱离乌克兰，首先得向乌克兰议会提交独立公投申请，由乌克兰议会全体议员表决，如果多数议员同意了这个申请，那么这个申请将交给全体乌克兰人公投表决，因为议员可能被收买但收买全体国民是不可能的。如果全乌克兰人的多数同意顿巴斯地区独立，那么顿巴斯地区才可以举行自己的独立公投，假如多数人同意独立，顿巴斯就可以合法地成为一个国家。对于最后一步顿巴斯地区民众进行的公投，有个专业术语叫“住民公投”。

“住民公投”看字面意思就能理解，指居住在这一地区的全体居民举行的投票。顿巴斯在未经乌克兰国家议会和全体乌克兰人同意的情况下，仅仅举行了一个“住民公投”就宣布脱离乌克兰，显然是不合法的。所以顿涅茨克和卢甘斯克在2014年5月宣布自己是个独立国家，没有法律依据，而俄罗斯在2022年2月份承认这两个“共和国”的国家地位，是宣布两个非法的“国家”合法，联合国也没有这项“豁免权”，这只是俄罗斯单方面的外交态度，至今只有一个小国跟进承认。

为什么俄罗斯要承认卢甘斯克和顿涅茨克是两个合法的国家呢？因为只有它俩合法了，眼下举行的“入俄公投”才是合法的，因为此时全体“住民”就是全体“国民”，它们可以把所有的流程都合法地完成。只可惜它俩2014年的独立就是非法的，所以现在的“公投入俄”没有前置的法律基础，说的简单一点，就是“没有资格”。

（顿巴斯地区近期形势图）

假如这次顿巴斯地区的公投结果是同意加入俄罗斯，然后俄罗斯像2014年接待克里米亚那样，两天加急办完所有手续将这些地区并入俄罗斯，那么俄罗斯就再一次巧妙地避开了国际法里“国家领土不得成为他国以威胁或武力而取得之对象”这一条，但是俄罗斯属于合法地获得了非法的东西。这就像你在街上花钱买赃物一样，虽然一手交钱一手交货没有问题，但是商品有问题，这个交易终究也违法了，轻则罚款重则坐牢，东西还要上缴。

对于民族自决的使用规则，各国都有及其严格谨慎的规定，可以说几乎锁死了不让用。1993年版的《俄罗斯联邦宪法》就规定，各民族平等且有自决权，但前提是不能侵犯领土完整和国家统一。意思就是说，你可以用的是内部自决权，外部自决权就别想了，只要使用就违反宪法。在俄罗斯独立的31年里，宪法一改再改多次修订，但这一条永远不变，所以俄罗斯自己是不允许国内任何一个民族像顿巴斯地区那样公投加入他国的，否则两次车臣战争伺候。

乌克兰宪法也明确规定，“现有边界内的乌克兰领土不可分割和不容侵犯；关于改变乌克兰领土的问题，只能采用乌克兰全民公决的方式解决；如果修宪会破坏乌克兰的领土完整，那么修宪不能进行”。所以乌克兰也把民族对外自决权给锁死了，任何人使用“住民自决”宣布独立都违宪，所以无论是2014年的克里米亚脱乌入俄，还是现在顿巴斯地区的脱欧入俄，都违反了乌克兰宪法，应该派出武装部队前去惩处，但是俄罗斯阻止了乌克兰的执法人员。

俄罗斯和乌克兰在1997年签署了《俄乌双边友好合作条约》，其中就有“尊重彼此的领土完整且认识到相互间边界不可侵犯”的条款，还“重申对国际法准则尤其是《联合国宪章》宗旨和原则的承诺”；俄乌两国2003年签署的《俄罗斯-乌克兰关于确认共同边界条约》中规定两国陆地边界是“苏联解体时俄罗斯与乌克兰之间的行政边界”。现在俄罗斯不但派兵越过了乌克兰边界，还把自己承认的乌克兰领土纳入俄罗斯范围，意味着俄罗斯撕毁了它25年前和19年前签下的国际条约。

（乌克兰总统泽连斯基）

俄罗斯为什么要这么做？因为它自称遭受到了北约的威胁。俄罗斯遭受欧盟或北约的威胁，是不是就可以撕毁自己签署的两国协议，甚至支持占领区违反乌克兰宪法和国际法“脱乌”呢？这个问题可以抽象成一个检验某人是否具有基本法律精神的问题：有充分的理由就能违法吗？如果这个问题有点抽象的话，我们可以套入具体案例再问两次，单亲妈妈为了抚养孩子是不是可以去超市偷奶粉？孝子为了赡养老母亲是不是可以去银行抢现金？只可惜国际社会是“无政府”状态，联合国不是地球的执法机关，强国违法是没人能惩处的，所以这个问题在俄罗斯那里答案是肯定的。

我国《反分裂国家法》的第二条规定：中国的主权和领土完整不容分割。第八条规定：国家采取非和平方式及其他必要措施，捍卫国家主权和领土完整。还有《国家安全法》第十一条规定：中国的主权和领土完整不容侵犯和分割。就这样几句话，锁死了任何“民族自决”。我国不承认科索沃和克里米亚，是因为它们的独立不合法，它们的独立损害了所在国的主权和领土完整。作为一个多民族国家，我国在这个问题上非常严谨和慎重，不会基于同情或国家关系在法律原则上做出让步。

无论是克里米亚的脱乌入俄，还是顿巴斯地区的脱乌入俄，本质上都是未经许可的民族自决问题，而民族自决问题属于民族问题，民族问题是所有多民族国家普遍存在的问题。乌克兰政府的失败之处就在于一直没能解决好“民族认同”和“国家认同”的优先级，一个团结稳定的多民族国家一定是国家认同高于民族认同的。我国在这方面就做得比较成功，因为当我们提到祖国的时候，总是优先想到“中华民族”。

【参考资料】

1、列宁.《列宁选集》（第二卷）[J].论民族自决权.人民文学出版社.1972年10月.

2、飞卫法律信息网.乌克兰宪法[EB/OL].网址略

3、谈谭，叶江.国家认同、民族自决与克里米亚“脱乌入俄”的国际合法性.学术界[J].2022年2月

4、何阳.“克里米亚入俄”的合法性——基于民族自决的视角.宜宾学院学报[J].2014年10月

5、赵琪.科索沃独立的国际法分析—兼论民族自决权.民族学刊[J].2010年2月

6、Sammy Westfall.Why is Ukraine’s Donbas region a target for Russian forces?.[EB/OL].网址略