新华财经上海1月18日电 记者从北京股权交易中心（下称“北股交”）了解到，截至目前，全国首批9单认股权登记确权、行权转让案例已在北股交成功落地。

日前，北京市金融局印发《北京市地方金融监督管理局关于同意北京股权交易中心有限公司新增交易品种、新增交易规则的批复》（京金融〔2023〕19号），同意北股交新增认股权交易品种及《北京股权交易中心认股权综合服务试点业务规则（试行）》等10项业务规则。

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这10项业务规则的公开发布，首次为认股权这一新型金融资产的登记存管和转让行权建章立制，破解业务合规难题。

记者了解到，自2022年11月中国证监会批复同意在京设立全国首家认股权综合服务试点平台（以下简称服务平台）至今2个月以来，北股交作为服务平台的运营单位，着力为认股权融资这一服务早期科创企业的金融工具提供登记存证、转让、行权等二级市场和相关配套服务，特别是从监管机制、自律规则、技术系统、服务案例等方面快速持续发力，业务触角已覆盖在京大多数开展认股权业务的机构，将为中关村科创金融改革试验区建设提供创新型金融工具和服务模式支撑。

近日，北股交已在官网正式公开发布了《北京股权交易中心认股权综合服务试点业务规则（试行）》及相关配套细则等10项自律规则，内容包括登记托管、转让、资金结算、投资者适当性、中介服务机构、重大突发事件、风险隔离、投诉、系统安全等各个方面，为认股权市场良性运转提供依法合规的制度依据。通过自律规则体系建设，逐步规范对市场各参与主体的适当性认定及业务操作规程，切实维护私募市场秩序，杜绝投机炒作风险。

据北股交相关负责人介绍，自获得批复以来，全国首批认股权登记确权、行权转让案例已在北股交成功落地。目前，北股交已完成工商银行、建设银行、北京银行、杭州银行、民生银行、中发展集团等多家机构的9单认股权登记确权和转让行权案例，标的企业涉及国家高新技术企业、瞪羚企业、北京市级专精特新中小企业和国家级专精特新“小巨人”企业，对应融资金额超过数千万元。

特别是北股交还成功完成了中关村发展集团旗下成员企业首单认股权“登记、转让、行权”案例落地。北股交服务平台全流程、全周期的功能体系已经过多个案例测试，将正式开始铺开推广、扩大业务规模。

目前，北京市已将认股权综合服务试点工作纳入中关村新一轮先行先试改革的政策推进框架，加强统筹指导，不定期协调解决试点落地过程中出现的新问题。北股交也进入了由北京银保监局与海淀区政府联合设立的中关村科创金融服务中心这一实体监管沙盒，可以为纳入监管沙盒开展认股权融资业务试点的机构提供“一体化”配套服务，为探索投贷联动形成全周期业务闭环尝试了新路子。

上述负责人还表示，下一步，在央地监管部门的指导支持下，北股交将紧紧围绕区域性私募证券交易场所的功能定位和软硬件基础设施，持续通过制度、技术两重手段和市场化服务能力，提高认股权综合服务平台的公信力和可靠性，有效提升认股权资产的流动性，吸引更多金融资本投早、投小、投科技，帮助更多科技创新型中小微企业拓宽组合融资渠道，推动健全完善首都科技金融生态体系，当好科创金融改革创新“试验田”，服务好中关村新一轮先行先试改革。

编辑：林郑宏

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