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每日短讯:深交所:2022年上市公司接“罚单”数量为近5年最高
2023-02-05 14:28:06 来源: 新华财经


【资料图】

新华财经深圳2月5日电(记者 卫韦华)据深交所最新披露,2022年深交所共作出纪律处分决定书265份,其中,上市公司监管方面,共作出256份纪律处分决定,同比增长近27%,为近5年最高。处分上市公司137家,责任人员895人次。

据介绍,2022年,深交所在发行审核监管方面,共作出6份纪律处分决定,处分发行人3家、控股股东等责任人员2人次、保荐代表人4人次,并对4家保荐人和14人次保荐代表人、独立财务顾问主办人作出书面警示。

在发行审核监管方面,共作出6份纪律处分决定,处分发行人3家、控股股东等责任人员2人次、保荐代表人4人次,并对4家保荐人和14人次保荐代表人、独立财务顾问主办人作出书面警示。债券监管方面,共作出3份纪律处分决定,处分债券发行人3家、责任人员7人次。

从违规类型分布看,共处分信息披露违规137次、规范运作违规129次、证券交易违规68次、中介机构未勤勉尽责16次。其中,信息披露违规和规范运作违规分别占比约39%、37%,最为高发。信息披露违规方面,具体包括财务造假、重大事项信息披露违规、业绩预告披露违规等。规范运作违规方面,主要是资金占用、违规担保、业绩承诺违规等。

在处分对象上,一方面,深交所持续强化对违规董监高和控股股东、实际控制人及其关联方实施打击,分别处分572人次、213人次,同比增长分别为8%、39%,是处分最多的两类主体。

另一方面,对承担“看门人”职责的中介机构加大监管力度,共处分2家次中介机构和33人次从业人员,处分总人次超过前3年之和。其中,会计师类处分占比60%,保荐代表人类处分占比约29%。

2月1日,证监会有关部门负责人就全面实行股票发行注册制答记者问时表示,今年将继续加强发行监管与上市公司持续监管的联动,规范上市公司治理。对此,深交所表示,将继续引导广大市场主体聚焦主业,真正树立敬畏市场、敬畏法治的合规意识,推动形成各方归位尽责、市场约束有效的良好市场生态,以高质量监管积蓄动能、更好服务资本市场高质量发展。

编辑:王媛媛

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