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新华财经北京3月29日电 3月27日晚间，昆工科技发布定增公告，拟以17.21元/股向郭忠诚定向发行1800万股、募集资金总额3.0978亿元，其中拟用于曲靖市陆良县铅炭储能电池用铝基铅合金复合材料项目2亿元，其余均补充流动资金。

郭忠诚目前为公司董事长兼总经理，直接持有公司3267.23万股，占发行前总股本的30.09%为公司控股股东，这是北交所首例向实际控制人锁价发行的再融资。

何为锁价发行？笔者认为锁价发行是指A股上市公司在公告定向增发计划时，提前锁定发行价。锁价发行曾在2017年再融资政策改革时被终止，但在2020年《上市公司非公开发行股票实施细则》的再融资新政中又恢复锁价发行，锁价发行才重现证券市场。

北交所的锁价发行，根据《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》相关规定，其中第四十四条：上市公司向特定对象发行股票的，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的80%。上市公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：（一）上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联方；（二）按照本办法第二十八条规定参与认购的上市公司前十名股东、董事、监事、高级管理人员及核心员工；（三）通过认购本次发行的股票成为上市公司控股股东或实际控制人的投资者；（四）董事会拟引入的境内外战略投资者。

昆工科技的本次锁价定增就是上述情形中的第一类，根据公司公告披露，3月24日公司已与郭忠诚签署了《附条件生效的股份认购协议》，郭忠诚承诺所认购的本次发行股票自本次发行结束之日起36个月内不得转让。本次定增的定价基准日为公司第四届董事会第四次会议决议公告日即3月24日。定增价为17.21元/股，不低于定价基准日前20个交易日（不含定价基准日）公司股票交易均价的80%。郭忠诚认购所使用的资金，全部来自于自有资金或自筹资金。

由于本次定增完成后，郭忠诚将直接持有5067.23万股，占发行后公司总股本的40.03%，仍为公司控股股东、实际控制人。但其认购本次发行的股份将触发要约收购义务。鉴于其承诺本次认购的股份自本次发行结束之日起三十六个月内不转让，根据《上市公司收购管理办法》第六十三条之规定，郭忠诚先生符合免于发出要约的情形。公司董事会同意提请股东大会批准郭忠诚先生免于发出要约。上述事项尚需公司股东大会审议通过。

笔者发现，微创光电于2022年11月3日以4.27元/股向湖北交投资本投资有限公司成功定向发行3723.7816万股，募集资金15900.55万元用于补充流动资金，为北交所首个引入战略投资者定增及北交所首单锁价发行。（作者周运南为新三板资深评论人）

编辑：王媛媛

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